淮北市相山区市场监督管理局列入严重违法失信名单告知书送达公告

浙江邦理投资管理有限公司淮北分公司：

本局于2024年12月27日对你（单位）作出列入严重违法失信名单决定（《淮北市相山区市场监督管理局列入严重违法失信名单告知书》相市监列严告〔2024〕第5号），因采取其他送达方式无法送达，依据《市场监督管理行政处罚程序规定》第八十二条第五项的规定,对《淮北市相山区市场监督管理局列入严重违法失信名单告知书》（相市监列严决〔2024〕第5号）现予以公告送达。

附件：《淮北市相山区市场监督管理局列入严重违法失信名单告知书》

淮北市相山区市场监督管理局

2025年1月3日

淮北市相山区市场监督管理局

拟列入严重违法失信名单告知书

相市监列严告〔2024〕5号

浙江邦理投资管理有限公司淮北分公司：

经查，你（单位）于2016年12月2日成立，经营场所位于淮北市相山区相山南路东侧帝景翰园0#802。

经安徽省淮北市相山区人民检察院查明：2014年浙江邦理投资管理有限公司(以下简称邦理公司)、上海京圆资产管理有限公司(以下简称京圆公司)先后在杭州、上海注册成立，两家公司实际控制人均为卢祖军(已判刑)。

2014年12月，卢祖军(已判决)注册成立京圆公司从事线下P2P业务。2016年7月，为扩展业务，卢祖军收购邦理公司，后将京圆公司与邦理公司整合，在未经金融等监管部门批准的情况下，以线下推广、线上投资的方式，发展渠道商提供融资标的，通过京圆柚理财平台发布“柚房宝”“柚车宝”“柚企宝”等理财产品，投资期限一个月至一年不等，并许诺高额回报，吸引社会不特定对象投资。2017年12月底，廖国云与卢祖军约定收购邦理公司，并于2018年1月1日正式接手平台，平台延续之前的模式继续经营。

2016年12月2日,邦理公司以淮北市相山区相山南路帝景翰园小区0#802室为经营场所注册成立浙江邦理投资管理有限公司淮北分公司(以下简称邦理公司淮北分公司)，马传忠任分公司负责人。在未经金融等监管部门批准的情况下，邦理公司淮北分公司发展业务员，采取微信宣传、上门招揽、口口相传等方式推广上述理财产品，并承诺高额回报，向社会不特定公众非法吸收存款，所吸收资金均流入总公司，马传忠以领取固定工资及提成的方式获取报酬。经审计，2016年12月至2018年8月期间，邦理公司淮北分公司从237名出借人处吸收存款6837万余元，尚未兑付金额2661万余元。

2019年7月19日,被告人马传忠接公安机关电话通知后主动到淮北市公安局相山分局投案，并如实供述了上述主要犯罪事实。案发后，被告人马传忠主动退缴违法所得40万余元。

马传忠成立浙江邦理投资管理有限公司淮北分公司，违反国家金融管理法律规定，向不特定的社会公众非法吸收存款，犯非法吸收公众存款罪。

你（单位）的上述行为，构成利用单位名义从事违法犯罪活动的违法行为。

依据《中华人民共和国公司法》第二百六十二条规定:“利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为的，吊销营业执照。”之规定，拟对你（单位）作出如下行政处罚：吊销营业执照。

该处罚属于《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》第二条第二款第二项规定的较重行政处罚，依据《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》第九条第（六）项“实施下列破坏公平竞争秩序和扰乱市场秩序的违法行为，且属于本办法第二条规定情形的，列入严重违法失信名单：（六）其他违反法律、行政法规规定，严重破坏公平竞争秩序和扰乱市场秩序的违法行为。”之规定，拟将你（单位）列入严重违法失信名单。

联系人：李莉 耿恬恬           联系电话：0561-3051269

联系地址：淮北市相山区市场监督管理局（淮北市古城路67号）

淮北市相山区市场监督管理局

2024年 12 月 27日

《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》

第二条 当事人违反法律、行政法规，性质恶劣、情节严重、社会危害较大，受到市场监督管理部门较重行政处罚的，由市场监督管理部门依照本办法规定列入严重违法失信名单，通过国家企业信用信息公示系统公示，并实施相应管理措施。

　　前款所称较重行政处罚包括：

　　（一）依照行政处罚裁量基准，按照从重处罚原则处以罚款；

　　（二）降低资质等级，吊销许可证件、营业执照；

　　（三）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；

　　（四）法律、行政法规和部门规章规定的其他较重行政处罚。  

第九条第（六）项  实施下列破坏公平竞争秩序和扰乱市场秩序的违法行为，且属于本办法第二条规定情形的，列入严重违法失信名单：（六）其他违反法律、行政法规规定，严重破坏公平竞争秩序和扰乱市场秩序的违法行为。

第十三条第一款 市场监督管理部门在作出行政处罚决定时应当对是否列入严重违法失信名单作出决定。列入决定书应当载明事由、依据、惩戒措施提示、移出条件和程序以及救济措施等。在作出列入决定前，应当告知当事人作出决定的事由、依据和当事人依法享有的权利。告知、听证、送达、异议处理等程序应当与行政处罚程序一并实施。

第十五条　市场监督管理部门对被列入严重违法失信名单的当事人实施下列管理措施：（一）依据法律、行政法规和党中央、国务院政策文件，在审查行政许可、资质、资格、委托承担政府采购项目、工程招投标时作为重要考量因素；（二）列为重点监管对象，提高检查频次，依法严格监管；（三）不适用告知承诺制；（四）不予授予市场监督管理部门荣誉称号等表彰奖励；（五）法律、行政法规和党中央、国务院政策文件规定的其他管理措施。

第二十三条　当事人对被列入、移出严重违法失信名单的决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。